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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定的投资目标属于()。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第1题
证券公司通过设立集合资产管理计划与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由资产托管机构进行托管属于()。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第2题
证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销其任职资格或者证券从业资格。

A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

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第3题
针对销售交易中的文件和记录,以下说法不正确的是()。

A.批准销售退回或折让时,应当编制坏账审批表

B.发出商品时应当编制发运凭证,其是向客户开票收款的依据

C.企业应当与销售客户签订销售合同,合同的内容、形式、程序及手续必须合法,使合同具有法律效力

D.企业在收到客户订单之后,应当编制发运单

E.汇款通知书能使收到的货款立即存入银行,并可以改善资产的管理控制

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第4题
证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时,以下行为符合规定的有()。

A.夸大或者片面宣传产品

B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩

C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同

D.未充分揭示产品风险

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第5题
合同分立的条件包括()。

A.每项资产均有独立的建造计划

B.建造承包商与客户就每项资产单独进行谈判

C.每项资产的收入和成本可以单独辨认

D.合同按一揽子交易签订

E.一组合同依次履行

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第6题
根据《业主大会和业主委员会指导规则》的规定,业主委员会的主要主要有()。

A.执行业主大会的决定和决议

B.召集业主大会会议

C.与业主大会选聘的物业服务企业签订物业服务合同

D.制定和修改管理规约

E.组织和监督专项维修资金的筹集和使用

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第7题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第8题
根据《业主大会和业主委员会指导规则》的规定,业主委员会的职责主要有()。

A.执行业主大会的决定和决议

B.召集业主大会会议

C.与业主大会选聘的物业服务企业签订物业服务合同

D.制定和修改管理规约

E.组织和监督专项维修资金的统筹和使用

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第9题
如果一项建造合同包括建造多项资产,在同时具备下列()等条件的情况下,每项资产应分立为单项合同处理。

A.该合同按一揽子交易签订

B.建造承包商与客户就每项资产单独进行谈判,双方能够接受或拒绝与每项资产有关的合同条款

C.每项资产均有独立的建造计划

D.该合同同时或依次履行

E.每项资产的收入和成本可以单独辨认

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第10题
如果一项建造合同包括多项资产,每项资产可以分立为单项合同处理,但必须具备一定条件。下列各项中
不属于必备条件的是()。

A.每项资产均有独立的建造计划

B.每项资产的收入和成本可以单独辨认

C.建造承包商与客户就每项资产单独进行谈判,双方能够接受或拒绝与每项资产有关的合同条款

D.多项资产按一揽子交易合同签订

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