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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。

A.合规文化建设主要是高级管理层的职责

B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起

C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程

D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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第1题
在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第2题
以下关于我行合规主体的说法,正确的是()。

A.合规的主体是我行所有员工

B.合规的主体只是我行高管层

C.合规的主体只是我行合规部门D合规的主体只是事业部合规人员

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第3题
为推动行业形成合力,共同推进保险行业廉洁与合规文化建设,促进上海保险业和谐健康可持续发展,上海市保险同业公会于2020年4月发起成立“廉洁与合规专业委员会”。()
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第4题
关于金融行动特别工作组(FATF)下一轮互评估,以下说法正确的是()?

A.技术合规评估与有效性评估分离

B.继续沿用现有的评估方法

C.评估周期与本轮互评估(10年)保持一致

D.评估周期将额外延长6年

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第5题
以下关于销售主体合规性的表述正确的是()。

A.理财师可以请实习生帮忙做录音录像签约

B.理财师名片上的职务,应该与OFFER上保持一致

C.代销机构的理财师可以带客户在我司网点签约

D.为了营销客户,理财师可以直接更改名片上的职务,自行印制名片

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第6题
加强廉洁合规文化建设,要创新教育方式方法,综合运用()、示范教育、警示教育、网络培训、短信平台等多种方式,提高教育针对性和实效性。

A.案例教学

B.晨训

C.送教上门

D.业务培训

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第7题
以下关于云合规性标准的描述正确的有哪些?()

A.《网络空间安全法》:中国安全法规

B.《Section508VPATs》:美国安全法规

C.可信云C-STAR:信息安全管理体系安全认证

D.ISO27001系列:云安全联盟安全认证

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第8题
以下关于合规的说法错误的是()。

A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则,不以牺牲合规为代价换取不当利益

B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则,积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险

C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责,对其岗位经营管理活动的合规性负责

D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任

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第9题
关于合规主动性说法,正确的是()。

A.其他银行做过就是合规

B.主动合规

C.师傅说合规就是合规

D.不违规就是合规

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第10题
关于认证机构的每次监督审核应至少审查的内容,以下说法错误的是()

A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性

B.所确定的控制措施的变更,但不包括SOA的变更

C.合规性的定期评价与评审情况

D.控制措施的实施和有效性

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第11题
依据GB/T24001-2016标准,下列关于合规义务正确的表述是()。

A.组织需考虑如何将合规义务应用于组织

B.合规义务不会给组织带来机遇

C.组织应保持其合规义务的文件化信息

D.组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据

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