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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

（）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交

易行为。

A．基金监管

B．证券监管

C．银行监管

D．企业监管

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第1题

（）是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理，以规范证券发

行和交易行为。

A．证券监管

B．基金监管

C．银行监管

D．市场监管

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第2题

下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金市场服务机构Ⅳ.基金份额持有人Ⅴ.基金监管机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第3题

依据（)不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人.基金市场服务机构.监管自律机构三大类。

A.服务方式

B.参与方式

C.所承担的职责和作用

D.设立条件

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第4题

下列关于私募基金的监管，描述正确的是（）

A.设立私募基金管理机构需经证监会审批

B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C.发行私募基金不设行政审批

D.发行私募基金需经中国基金业协会审批

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第5题

可以发行自贸债的区内机构不包括在自贸区内依法设立的（)。

A.事业单位

B.金融机构发行的产品

C.私募基金

D.非金融企业

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第6题

依据所承担的职责与作用的不同，基金市场的参与主体可以分为（）。Ⅰ．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．自律组织

A．Ⅰ，Ⅱ

B．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

C．Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

D．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

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第7题

我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（)。

A.证券公司

B.政策性银行

C.企业

D.证券投资基金

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第8题

以下不是基金运作监管所包括的内容的是（)。

A.基金登记机构的准入监管

B.基金信息披露的监管

C.基金销售活动的监管

D.对基金募集申请的核准

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第9题

下列关于经理层人员的说法，错误的是（）

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

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第10题

《关于保障基金监管制度体系改革的指导意见》:（)负责加强医疔机构和医疔服务行业监管，规范医疔机构及其医努人员医疔服务行为。

A.市场监管部门

B.卫生健康部门

C.药品监管部门

D.审计机关

E.公安部门

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第11题

定义： ①海外基金指由国外投资信托公司发行的基金，通过海外基金的方式进行投资，不但可分享全球投

资机会和得利，亦可达到分散风险、专业管理、节税与资产移转的目的。 ②对冲基金指由金融期货和金融期权等金融衍生工具与金融组织结合后，以高风险投机为手段并以盈利为目的的金融基金。 ③养老基金指一种用于支付退休收入的基金，是社会保障基金的一部分，养老基金通过发行基金股份或受益凭证，募集社会上的养老保险资金。典型例证： (1)美国是投资基金发展最发达、规模最大的国家，种类繁多，基金收益率高，同时为投资者提供多样化金融服务，还具有比较完善的法律监管制度，基金运作比较规范。 (2)在一些国家，基金投资者以资金入伙，提供大部分资金但不参与投资活动；基金管理者以资金和技能人伙，负责基金的投资决策。 (3)王师傅去年办理退休审批手续后，享受养老金待遇，王师傅的退休金由国家、企业和个人共同负担，由社会保险事业中心筹集并管理。对上述典型例证与定义的关系判断正确的是（）。

A.例证(1)(2)(3)分别与定义①②③相符

B.例证(2)(1)分别与定义①②③相符

C.例证(2)(3)分别与定义②③不相符

D.例证(1)与定义①不相符，例证(3)与定义③相符

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