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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

以下哪些属于尽职调查的方式？（)

A.现场调查

B.搜寻调查

C.现场会谈

D.非现场调查

E.委托调查

F.实地考察

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更多“以下哪些属于尽职调查的方式？（)”相关的问题

第1题

下面那些是属于2017年7月1日以后（含当日)在建设银行首次开立账户豁免尽职调查对象，以下哪些属于不豁免的（)。

A.持户口薄办理开户的未成年人

B.持有效居民身份证办理开户的境内中国个人居民

C.持有效港澳台通行证办理开户的个人非居民

D.持我国军人(武装警察)身份证件的军人(武装警察)

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第2题

以下哪些手段属于对自然人客户强化、持续性的尽职调查（）

A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息

B.对交易及其背景情况做更为深入的调查，进一步了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源情况、关联客户基本信息和交易情况

C.了解法人客户的股权或控制权结构

D.进一步分析客户的交易行为，审核投保人保险费支付能力是否与其经济状况相符合，要求客户提供财务证明文件

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第3题

网点在新开立账户时，开展涉税信息尽职调查工作，了解客户的税收居民身份，可以通过哪些方式及渠道及时告知客户相关事宜（)。

A.电话

B.面谈

C.柜面渠道

D.电子渠道

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第4题

商业银行以信贷方式提供融资时，应当区分工作职责和有偿服务。对于根据相关规定在信贷业务中开展的尽职调查、贷款发放、支付管理、贷后管理等应尽的工作内容，（)实质性有偿服务。

A.不属于

B.属于

C.部分属于

D.部分不属于

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第5题

农户及个体工商户小额信用贷款业务各环节符合以下哪几个尽职要求的( )，尽职评议结论应认定为尽职或需要改进。

农户及个体工商户小额信用贷款业务各环节符合以下哪几个尽职要求的（)，尽职评议结论应认定为尽职或需要改进。

A.贷后管理到位

B.审查审批合规

C.贷前调查无误

D.评级授信真实

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第6题

“三位一体”授信决策机制的内容包括哪些？（)

A.独立的尽职调查

B.民主的风险评审

C.严格的决策纪律制约下的问责审批制

D.经过有效授权的业务发起

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第7题

《流动资金贷款管理暂行办法》中对尽职调查的要求规定，贷款人应采取现场与非现场相结合的形式

履行尽职调查，如借款人规模较小或信用等级较高时，也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。()

参考答案：错误

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第8题

反洗钱平台中产生的可疑预警，以下哪些情况需要在反洗钱二期内录入尽职调查（）？

A.反洗钱二期内未曾录入过尽调的

B.反洗钱二期有尽调，但最近一次距今超过一年

C.反洗钱二期有尽调，最近一次距今不足一年，但发现对公客户注册资金、股权结构、法人有变化的

D.反洗钱二期有尽调，最近一次距今不足一年，当时录入的客户信息及交易特征与现在并无变化

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第9题

针对存在合规问题的代发协议，或存在客户不配合开展尽职调查、无法联系客户等等异常情形，在做好客户解释工作的前提下，可由内部发起尽职调查方式关闭代发协议。（)

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第10题

根据公司反洗钱身份识别要求，以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

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第11题

以下哪些选项属于调查法主要内容？（)

A.尺度选择

B.多项选择

C.顺序排列

D.是非选择

E.单向选择