B、对于有权机关提出的查询申请应限于存款资料等法律、法规许可查询的信息,柜员应审核查询单位是否属法律、法规规定有权查询的机关
C、柜员应当场核实执法人员的工作证件,以及有权机关县团级以上(含)机构签发的协助查询存款通知书等法律、法规要求提供的法律文书;法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应审核是否有主要负责人签字;经主管审查合规后办理查询
D、对于监管部门和银行内部提出的查询申请,应由监管部门或申请查询部门出具《中国银行单位客户银行结算账户信息查询申请表》或相关文件依据,柜员应审核申请书内容是否完整、合规,是否经有权签字人签字审批,查询文件依据是否合规
A.王XX的查询授权书是否约定查询用途为担保资格审查
B.王XX在企业贷款申请相关资料上的签名与查询授权书上签名是否一致
C.查询原因选择是否与授权相符
D.王XX作为担保人的相关证明材料
A.审核接收的银行承兑汇票相关资料是否齐全、真实、有效。
B.审核接收的银行承兑汇票相关责任人员签章是否齐全、真实、有效。
C.审核出账通知书中的承兑金额是否小于或等于银行承兑协议金额。
D.审核票据要素的正确性、合法性、合规性。
E.票据经内部传递后审核封装信封是否有被拆封再封的迹象。
A.进行实地调查
B.撰写调查报告
C.对实地调查的情况及报告的真实性负责
D.对账户资料的合规性以及真实性负责
A.运营管理部
B.法律合规部
C.保卫部
D.业务部门