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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款

A.十、五十

B.十、一百

C.二十、一百

D.二十、二百

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第1题

新《条例》第八十一条规定，违反有关规定取得外国国籍或者获取国（境)外永久居留资格、长期居留许可的，给予（)。

A.撤销党内职务或者留党察看

B.警告或者严重警告

C.严重警告或者撤销党内职务

D.撤销党内职务、留党察看或者开除党籍

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第2题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是()

A.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

B.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

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第3题

《证券法》第二百一十条规定：证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委

托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款

A．一倍以上五倍以下

B．一倍以上十倍以下

C．五倍以上十倍以下

D．十倍以下

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第4题

根据新《证券法》相关规定，以下表述错误的是()。

A.新《证券法》增加了禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员利用未公开信息交易的规定

B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定

C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款

D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境

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第5题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）

合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

不合法，因该行为属于操纵市场的行为

不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

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第6题

根据《中华人民共和国公司法》第一百二十八条和《中华人民共和国证券法》第三十四条的规定

，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。（）

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第7题

依据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是()资本。

A.实物

B.货币

C.认购

D.实缴

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第8题

根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（)管理。

A.综合

B.混合

C.分业

D.分类

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第9题

按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（)。

A.承销类证券公司

B.经纪类证券公司

C.自营类证券公司

D.综合类证券公司

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第10题

医疗器械经营企业违反本条例第八十三条规定，违法所得1万以上的，处罚并处违法所得10倍以上20倍以下罚款；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法予以治安管理处罚。（）

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第11题

供电段每年对接触网线路周围（）公里以内的所有污染源进行调查。（应知应会-铁总运【2017】9号，第八十八条）

A.2

B.3

C.5

D.4

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