A.重要岗位或敏感环节员工八小时之内行为规范,八小时之外的可不用关注
B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
D.部门之问具有明确的职责分工以及相关职能的适当分类,以避免潜在的利益冲突
A.强化内部控制的制衡机制
B.更好地实施不相容职务分离
C.便于员工报告违规违法行为
D.以较低的成本获得增强的业务能力
A.服务提供商分包的规则
B.及时通报外包活动的突发性事件
C.不得将外包活动的主要业务分包
D.配合商业银行接受银行业监督管理机构的检查
E.分包服务商应当确认在业务分包后继续保证对服务水平和系统控制负总责
商业银行合规管理职能应与内部()职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A.经营
B.风险管理
C.审计
D.业务管理
A.要求团队为将来的审计保留大量文档
B.与将使用该技术的人员开会,以确定哪些关键文档是必要的,并要求团队遵守
C.保留风险登记册、问题日志和质量测量指标的文件
D.咨询内部归档专家,以阐明组织内的归档政策,并将这些政策应用于该项目