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[多选题]

门店合规经营中关于营业执照的要求不正确的是()

A.公司名称:建议北京XXXXXXX房地产经纪有限公司

B.注册资本:至少100万

C.经营范围:必须包含房地产经纪或房地产中介

D.注册地址:与店面实际地址一致

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注册资本至少100万

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第1题
关于个人经营类贷款申请人须满足的条件,不正确的是()。
A.从事的经营活动合法合规,符合国家产业、行业、环保政策和社会发展规划要求

B.经年检的营业执照和有权批准部门颁发的生产经营许可证(农户小额贷款、农村个人生产经营贷款、个人商用车贷款、个人商业用房贷款、个人综合授信贷款等按规定不需要提供的徐外)

C.有合理的生产经营计划,个人商业用房贷款除外

D.最近12个月内不存在连续90天(含)以上或累计180天(含)以上的逾期记录,能够说明合理原因的除外

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第2题
物业服务中心对外来中介进行审核的相关材料包括外部中介公司合法合规的()

A.营业执照

B.经营证照

C.经纪人员身份证原件

D.工作证原件

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第3题
为强化对门店负责人的培训和管理责任,确保门店合规经营,门店负责人()

A.可以另聘用或委托其他人员从事保险销售业务活动

B.不得另聘用或委托其他人员从事保险销售业务活动

C.不得聘用或委托人员从事相关辅助性工作

D.以上都不对

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第4题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联

下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第5题
按《库存商品管理规定》要求,门店业务财务经理每月按不少于()的比例抽查单据的真实性、准确性、手续完备性、合法合规性

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

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第6题
关于合规拜访,发现有不同90码但相同的门店,及时提交区域或助理,可不用拜访,更不可当天分别进行拜访()
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第7题
根据中国石化合规管理办法的规定,下列各项中,属于经理层合规管理职责的有()。

A.根据董事会或企业领导班子决定,建立健全合规管理组织架构

B.批准合规管理具体制度规定与合规管理计划,采取措施推动合规制度有效执行

C.明确合规管理流程,推动合规要求融入业务领域

D.及时制止并纠正不合规经营行为,按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等

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第8题
乙1类门店是指()

A.营业执照范围不含房地产经纪

B.营业执照在办理中

C.营业执照注册地址和经营地址不一致

D.营业执照注册地址和经营地址一致

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第9题
门店分层分级管理中的关键事项主要指:市场秩序、POS合规()
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第10题
以下关于贷前调查的相关表述错误的是()。

A.贷款调查是发放贷款前最重要的一环,也是贷款发放后能否按期如数归还的关键

B.贷款的合规性是指银行业务人员对借款人和担保人的资格合乎法律和监管要求的行为进行调查、认定

C.贷款安全性是商业银行经营管理活动的主要动力

D.贷款效益性是指贷款经营的盈利情况

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第11题
快贷方案对于自雇人士的要求,以下说法不正确的是()

A.持股大于50%

B.经营满两年

C.营业执照可在外地

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