题目内容
（请给出正确答案）
A.合规是指公司及其所有的员工的行为应符合法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度及职业道德规范
B.合规是公司持续稳健发展的内在要求
C.合规人群包括两大类人群，分别是前线销售人员和后线风控人员
D.合规的范围包括销售过程、风控过程、日常工作
答案
合规人群包括两大类人群分别是前线销售人员和后线风控人员
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下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）
①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系
②可以下设机构
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A、③
B、②④
C、②③
D、①④
A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D．合规管理部门应当在公司享有特权
A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
A.从事的经营活动合法合规，无固定的经营场所，但有稳定的经济收入
B.持有合法有效的营业执照、法定代表人身份证件复印件、法人授权委托书、被授权人有效身份证件原件及复印件
C.在XX银行开立账户，自愿接受XX银行结算监督
D.申请的代收、代付业务合法合规
A.合规应当从全员做起，自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念，培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
A.单位结算户账户信息维护(新)包括账户资料维护和账户属性维护
B.账户属性维护经中心帐户资料合规审核岗审核
C.变更单位法定代表人应选择账户属性维护
D.变更单位法定代表人应选择账户资料维护
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
