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[单选题]

规范理财业务最早的法规是银监会()年发布的《商业银行个人理财业务管理办法》。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

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第1题
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,商业银行应将理财客户划分为()和(),并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别。
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,商业银行应将理财客户划分为()和(),并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别。

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第2题
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,商业银行应根据客户的风险承受能力进行(),并提供与其相适应的理财产品。
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,商业银行应根据客户的风险承受能力进行(),并提供与其相适应的理财产品。

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第3题
下列属于中国银监会的职能的是【 】A.市场准入监管B.规定各商业银行的经营业务范围C.监督银行遵守

下列属于中国银监会的职能的是【 】

A.市场准入监管

B.规定各商业银行的经营业务范围

C.监督银行遵守业务原则、法规规范和道德规范.

D.通过稽核检查制度对银行进行监督

E.依法对证券市场进行监管

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第4题
作为国务院的所属部门,中国银监会制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章和规则,这些规章和规则在法律上具有行政法规的性质。()
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第5题
根据《中国银监会关于规范银行业金融机构搭桥贷款业务的通知》(银监发[2010]35号)的规定,银行
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第6题
下列属于法律法规中程序性规定范畴的是()。A.不得进行洗钱活动B.法律、法规要求所有经营性、生产性

下列属于法律法规中程序性规定范畴的是()。

A.不得进行洗钱活动

B.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税

C.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格

D.法律、法规要求所有经营性、生产性企业要遵守会计原则

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第7题
()年,银监会出台《商业银行信用卡业务监督管理办法》,对信用卡业务经营和管理提出明确监管要求。

A.2012

B.2013

C.2010

D.2011

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第8题
权益投资信托理财业务发行主要流程包括()。
权益投资信托理财业务发行主要流程包括()。

A.分行发起、总行发行中银智富理财计划,并按照银监会“银监办发[2009]172号”文要求,做好产品售前报告与售后报备工作;

B.个人和机构投资者认购中银理财计划,并将认购资金划入理财计划专户;

C.由信托公司同时发行单一资金信托计划,投资标的为中银指定的目标权益;该目标权益由受让主体事先签订合同约定于信托计划到期时按约定价格受让;

D.信托公司以信托计划的名义将资金用于购买目标权益;

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第9题
关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述,正确的是:()
关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述,正确的是:()

A.应区分理财顾问服务于一般性业务咨询活动

B.必要时,一般产品销售和服务人员可以协助理财人员向客户提供理财顾问意见

C.在理财顾问服务中,商业银行向客户提供财务分析与规划,发挥客户理财顾问的作用

D.在理财顾问服务中,客户投资决策在某种程度上会受到商业银行个人理财业务人员的影响

E.在理财顾问服务中,商业银行不为顾客提供投资建议,主要是解答业务的服务办法

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第10题
被民间俗称为“限塑令”的国家法规通知是下面的哪一项?()

A.2001 年国家经济贸易委员会连续下发了《关于立即停止生产一次性发泡塑料餐具的紧急通知》

B.2007年12月31日国务院发布的《国务院办公厅关于限制生产销售使用塑料购物袋的通知》

C.2011年国家发展改革委下发了《关于印发“十二五”资源综合利用指导意见和大宗固体废物综合利用实施方案的通知》

D.2017年3月18日国务院发布的《国务院办公厅关于转发国家发展改革委住房城乡建设部生活垃圾分类制度实施方案的通知》

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第11题
以下哪项不属于销售行为规范的监管制度()

A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B.《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》

C.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

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