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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

保存的交易记录包括()

A.每笔交易的数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.记载客户身份信息、资料

E.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

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第1题
理赔反洗钱核心工作包括执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告()
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第2题
金融机构反洗钱“三大核心义务”包括()。

A.客户身份识别义务:知道谁在跟我们交易

B.客户身份资料及交易记录保存义务

C.大额及可疑交易报告义务:识别哪些业务存在可疑

D.以上都是

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第3题
记录国际收支帐户,下列正确的陈述有()。

A.每笔交易都由两笔数值相等、方向相反的账目表示

B.任何一笔交易发生,必然涉及借方和贷方两个方面,有借必有贷,借贷必相等

C.借方记录的是资金的使用,贷方记录的是资金的来源

D.各科目记录汇兑后,正余额意味着该科目的顺差,负余额意味着该科目的逆差

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第4题
金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录?()

A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.账户资料,自销户之日起至少10年

C.交易记录,自交易记账之日起至少5年

D.交易记录,自交易记账之日起至少10年

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第5题
反洗钱工作中处于核心地位的是()

A.大额和可疑交易数据报送

B.客户身份识别

C.客户身份资料和交易记录保存

D.反洗钱监督检查

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第6题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:属于客户身份资料与交易记录保存范围的资料有()。

A.记载客户身份信息以及反映本机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

B.交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

D.其他规定保存的资料

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第7题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。()
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第8题
金融机构应当按照()的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年

A.实事求是

B.完整准确

C.安全保密

D.公正公开

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第9题
金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录:客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年()
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第10题
以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有()。

A.基金交易记录

B.投资决策记录

C.投资者适当性管理材料

D.客户服务记录

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第11题
法人机构投资者应保存交易相关记录,电子版与纸质版记录至少应保留5年。()
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