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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,以下表述正确的是()

A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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第1题
基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求,提高经
营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法,被称为()

A.内部奖惩制度

B.内部监管制度

C.内部控制制度

D.风险管理制度

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第2题
根据《基金法》规定,基金管理人应具备的条件包括()。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C.主要股东注册资本不低于5亿元人民币

D.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

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第3题
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员不得相互兼职。()
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第4题
关于大数据能力底座销售指南六大模块,错误的是:()。

A.项目交付与开发运维

B.表现形式与基本要素

C.生命周期与风险控制

D.典型应用与商机评估

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第5题
在设计基金产品时需要考察的内部条件有()o

A.确定目标客户,了解投资者的风险收益偏好

B.选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

C.考虑相关法律法规的约束

D.考虑基金管理人自身的管理水平

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第6题
基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责是()。

A.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

B.提高基金收益

C.对基金经营人进行监督

D.管理基金公司

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第7题
基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起,保证制定的目标与企业的风险偏好相一致,体现了企业风险管理基本框架中的()

A.内部环境

B.目标设定

C.事项识别

D.风险应对

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第8题
基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()

A.保护投资者的利益

B.获得更多的投资收益

C.控制投资风险

D.防止内部人控制

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第9题
以下不属于内部控制要素的是()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制风险

D.控制活动

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第10题
控制环境,风险评估,控制活动,信息与沟通、监督构成了内部控制框架,其中,整个内部控制框架的基础是()。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

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第11题
商业银行在进行风险评估设定的控制目标也是内部控制的目标。()
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