融资融券标的证券为股票的,应当符合下列条件()①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
A.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
B.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
C.上市交易的股票、公司债券,应当在证券交易所挂牌交易
D.证券在证券交易所挂牌交易,应当采用公开的集中竞价交易方式
A.60%
B.90%
C.70%
D.80%
A.(1)(3)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(2)(4)
A.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
B.股东人数不少于4.000人
C.在上海证券交易所上市交易时间不低于2个月
D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
A.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务
B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理,则其注册资本最低限额为人民币1亿元。
C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。
A.A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户
B.股票期权保证金账户
C.投资者交易结算资金账户
D.投资者融资融券账户融入的资金和证券
A.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,与上交所主板市场存在差异
B.科创板企业可能存在首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形
C.科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快
D.首次公开发行股票时,发行人和主承销商不可以采用超额配售选择权
A.证券回购协议当事人主要是金融机构,典型的是商业银行等银行为解决短期资金需要而进行的资金融通
B.证券回购协议主要是商业银行等银行、非银行金融机构为解决短期头寸不足进行的资金融通
C.证券回购协议的融资标的可以是各种有价证券,如股票、债券、汇票、本票、支票和存单等
D.虽然证券回购协议的回购交易最长为365天,但绝大多数集中在30天之内