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[判断题]

客户开展融资融券交易前应该参加过以下投资者教育活动:领取投资者教育材料;参加投资者教育讲座;推荐人面对面向客户讲解。()

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第1题
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第2题
若风险承受能力重新评估的结果显示客户为风险承受能力最低类别的投资者,则公司有权要求客户提前了结融资融券交易,并提前终止融资融券合同。()
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第3题
我行证券交易资金存管业务主要分为客户交易结算资金第三方存管业务和融资融券资金存管业务。()
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第4题
证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和()资金存管业务。

A.开放式基金

B.外汇买卖

C.期货买卖

D.融资融券

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第5题
融资融券业务的客户准入标准正确的有()。

A.客户账户资产50万以上

B.客户账户20交易日日均资产50万以上

C.新股申购额度在5万以上

D.在证券市场交易经验满半年

E.具有完全民事行为能力的中国公民

F.只能在市场上开立一套融资融券账户,可从另一券商转户至我司

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第6题
关于美股投资的注意事项,以下说法错误的是?()

A.不融资买股票,也不融券做空

B.不进行短期炒作,只进行长期投资

C.远离低价股

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第7题
下列说法中正确的是【】

A.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

B.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

C.上市交易的股票、公司债券,应当在证券交易所挂牌交易

D.证券在证券交易所挂牌交易,应当采用公开的集中竞价交易方式

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第8题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第9题
以下关于资金管理与交易业务禁止规定说法正确有()。

A.严禁擅自调整存贷款利率、同业融资或票据融资价格

B.严禁未取得交易资格或交易资格失效的人员从事市场交易业务

C.可以在我行规定的业务范围之外未经批准与交易对手或客户达成交易

D.严禁违规对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

E.可以将交易资金划到交易对手以外的同业账户

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第10题
中国股市允许开展融资融券业务。()
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第11题
证券公司是证券市场的重要参与主体。下列关于证券公司的说法中,正确的是()

A.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务

B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理,则其注册资本最低限额为人民币1亿元。

C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。

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