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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

某保荐代表人严重不负责任,出具的保荐证明文件有重大失实,造成严重后果,根据《刑法修正案(十一)》,可能面临的刑事责任是。()

A.五年有期徒刑

B.拘役

C.十年有期徒刑

D.无期徒刑

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第1题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第2题
保荐机构辅导工作完成后,应由()证监会派出机构进行辅导验收。

A.保荐机构所在地

B.发行人所在地

C.发行人上市地

D.保荐代表人所在地

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第3题
()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理

A.中国证监会

B.证券期货投资咨询机构

C.国务院证券委员会

D.证券交易所

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第4题
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证券会申报。
保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。 ()

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第5题
保荐代表人收到交易所反馈并修改披露文件后,可以直接向交易所报送。()
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第6题
下列属于中国证监会所设发行审核委员会的组成人员的是()

A.中国证监会的专业人员和所聘请的外部有关专家

B.保荐机构的保荐代表人

C.证券服务机构的负责人

D.主承销商的法定代表人

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第7题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。()
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第8题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,除尚未盈利的试点企业外,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会将采取的监管措施是()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第9题
根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由()作见证。

A.保荐代表人

B.会计师

C.律师

D.评估师

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第10题
按照穿透式监管、全链条问责的要求,对于投行业务违规行为,证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施()。

A.保荐代表人

B.项目组成员

C.内控人员

D.管理人员

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第11题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于另行聘请保荐机构履行持续督导工作的说法,正确的是()。

A.另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任

B.因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构被撤销保荐业务资格之日起承担相应的责任

C.另行聘请的保荐机构应当自其向中国证监会提供首份保荐文件之日起承担相应的责任

D.另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构保荐代表人终止开展保荐工作之日起承担相应的责任

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