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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A.证券经纪人信息查询制度

B.证券经纪人数据库

C.证券经纪人执业注册登记系统

D.证券期货市场诚信信息数据库系统

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第1题
根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的有()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题
证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()
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第3题
根据《成都市房地产销售服务人员管理暂行规定》对于房地产销售服务人员的定义,以下哪些人员属于房地产销售服务人员?()

A、某房地产中介公司一线经纪人小张

B、某开发企业销售团队成员小赵

C、某房地产代理机构驻场置业顾问小李

D、某房地产评估机构注册估价师老王

E、某房地产物业服务机构管理人员老宋

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第4题
《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定,上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途,划分为()。

A.外币股票账

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.人民币普通股票账户

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第5题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,需要建立年度诚信会员制度的机构不包括()

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国银行业协会

D.中国上市公司协会

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第6题
在我国承担基金份额注册登记工作的主要是()。

A.基金管理公司自身

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第7题
)作为证券监督管理机构,依法对全国证券市场实行集中统一监督管理,并在此前提下依法设立
证券业协会,实行自律性管理。

A.国务院

B.中国银行监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.国家发展和改革委员会

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第8题
根据广州市“分类分批分策分责”引导实施方案安排,2020年6月1日至30日的引导对象为()

A.重点服务人群

B.保险营销员、证券经纪人

C.国有企业人员

D.民营、外资企业及其他社会组织的人员

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第9题
下列属于专业机构投资者的条件或特征的有()

A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构

B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等

C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者

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第10题
根据个人所得税法律制度的规定,下列各项中,属于“劳务报酬所得”的有()

A.教师出版专著取得的收入

B.律师以个人名义应邀到某中学作法制讲座取得的报酬

C.个体工商户从事经营活动取得的收入

D.证券经纪人取得的佣金收入

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