A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
A.通过非法手段套取客户保费或违规收取客户费用的
B.未在网点设立销售专区(专柜)或未在销售专区(专柜)内安装配备录音录像设备的
C.录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节的
D.销售过程中存在违规行为,导致客户紧急投诉、上访及群体性事件、监管处罚或媒体负面报道的
A.擅自开展未经上级行授权的业务的
B.违规对辖内机构进行业务转授权的
C.新业务市场准入核准或备案中向监管机构提供虚假信息的
D.办理超出跨境融资风险期权余额上限的相关业务,且未及时报告的
A.通报批评
B.情节严重的,暂停账户行开户资格
C.对相关责任人按《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》的有关规定进行处罚,并在内控考核系统进行扣分处理
A.给出整改意见并在限期内要求商业伙伴整改
B.违反商业伙伴管理规定且情节严重的商业伙伴,实施降级处理或取消合作资格
C.给公司造成损失或负面影响的商业伙伴,解除合同并追究相应的法律责任
D.以上全部
A.A类一般违规的节点处罚
B.B类严重违规的"抽检不合格"累计达到6分
C.B类严重违规累计达到12分、24分、36分
D.经新闻媒体曝光、国家质监部门等行行政管理理部门通报,系质量不合格的商品,将采取店铺及全店商品撤标处理
A.虚报冒领
B.挤占挪用
C.闲置浪费