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[判断题]

在客户许可的前提下,可以代理客户进行账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等操作。()

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第1题
需要修改客户信息中的()要素时,在核实新老客户确为同一客户的前提下,可以进行账户重归处理。
需要修改客户信息中的()要素时,在核实新老客户确为同一客户的前提下,可以进行账户重归处理。

A.存款人中文姓名

B.存款人家庭地址

C.存款人证件类型

D.存款人证件号码

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第2题
根据《代理保险业务销售行为管理规范》规定,保险销售人员在客户同意的前提下,可以帮客户在投保单上签名。()
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第3题
在不给公司造成损失的前提下,经纪人可以在委托代理合同的授权范围外从事客户招揽和客户服务等活动。()
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第4题
代理法人贵金属业务,对于预留印鉴核验方式为“允许全国”的账户,客户可以在我行代理网点办理;对于核验方式为“不允许全国”的账户,客户应到签约账户开户行办理。()
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第5题
下列说法中不正确的是一项是()。A.证券公司自营业务必须以自己的名义进行B.在证券交易中,代理客

下列说法中不正确的是一项是()。

A.证券公司自营业务必须以自己的名义进行

B.在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,必须是具有法人资格的证券经纪人

C.证券公司接受委托卖出的证券必须是客户证券账户上实有的证券

D.证券公司办理经纪业务时,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖证券的数量或者价格

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第6题
在项目准备阶段,咨询工程师在资质许可的前提下,可以部分或全部完成的工作有()。

A.直接接受业主委托承担勘察设计工作,或代理业主进行项目的有关勘察设计招标和监理招标工作

B.协助业主或按业主委托要求完成项目进度安排、融资方案落实及相应协议的起草工作

C.协助业主完成或接受业主委托进行设备采购、施工招标工作

D.协助委托完成好项目的有关设计文件及项目开工等报批工作

E.无权向施工单位进行项目设计图纸的技术交底工作

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第7题
在调查的情况下,银行在与经纪商代销商分享客户信息之前,应该考虑哪些因素?()

A.两个机构之间是否有法律互助条约

B.隐私和数据保护规则是否允许银行与附属机构共享信息

C.代理交易商代销商是否可以依赖银行的尽职调查

D.两个机构是否有账户或正在为客户开立账户

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第8题
一个合规专员正在审查上个月电汇部门的活动,并从客户的账户中识别出异常的电汇。哪些信息应该可以包括在客户活动的评审中?()

A.电话和因特网发起的电汇请求

B.超过以前年度的每月的电汇处理总数

C.最近存款活动的记录

D.是否通过代理银行办理电汇

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第9题
以下对广东农村信用社中间业务对代理深圳结算贵金属签约流程的交易结果处理描述不正确的是()

A.签约、变更交易成功后,打印一式三联《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》

B.解约交易成功后,经办柜员核对《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》与填写内容是否一致,与客户提交的证件是否相符

C.经办柜员对相关材料核对无误后,在协议书农村合作金融机构打印栏上加盖个人私章,并交后台复核

D.后台对送审的资料审核无误后在申请书上加盖业务章及个人签名,并进行授权确认

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第10题
代理机构应要求保险公司在政策许可范围内开立“收入账户”,用于保险费的收缴和划拨,并对保险兼业代理业务进行单独核算。()
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