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[多选题]

银行业金融机构在进行数据治理时需遵循以下哪些原则。()

A.全覆盖原则

B.匹配性原则

C.持续性原则

D.有效性原则

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ABCD

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第1题
银行业金融机构数据治理应当遵循全覆盖原则、匹配性原则、持续性原则、有效性原则()
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第2题

银行业金融机构()负责建立数据治理体系,确保数据治理资源配置,制定和施问责和激励机制,建立数据质量控制机制,组织评估数据治理的有效性和执行情况,并定期向董事会报告

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.股东大会

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第3题
银行业金融机构在收集、保存、使用、对外提供个人金融信息时,应当严格遵守法律规定。特别是在收集个人金融信息时,应当遵循合法、合理原则。()
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第4题
银行业金融机构应结合实际情况,参考以下()方式防止冠字号码数据丢失。

A.在清分环节设置校验程序,对清分的每批次纸币张数与冠宇号码记录条数进行校验

B.在清分机具开机时进行测试,并规定使用过程中的定期抽查频率

C.在清分机清分之后,逐张对记录的冠字号码信息与现金实物比对

D.柜员机加钞后取出若干张纸币后登录系统查询验证。

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第5题
银行业金融机构境外分支机构和附属机构,应当遵循驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,在法律规定允许的范围内执行《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》()
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第6题
银行业金融机构应对录音录像资料数据进行选择性备份,并妥善保管备份数据。()
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第7题
已实现数据集中管理的银行业金融机构,其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。()
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第8题
银行业金融机构在办理业务时发现假人民币而未收缴的,中国人民银行可对该银行业金融机构处以()罚款。

A.1千元以上5千元以下罚款

B.1千元以上5万元以下罚款

C.1万元以上5万元以下罚款

D.5万元以上罚款

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第9题
银行业金融机构(以下简称银行)为开户申请人开立个人银行账户时,应核验其身份信息,对开户申请人提供身份证件的()、开户申请人与身份证件的()和开户申请人()进行核实()

A.有效性

B.一致性

C.真实性

D.开户意愿

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第10题
银行业监督管理机构在市场准入工作中应当依法对银行业金融机构以下事项()进行反洗钱和反恐怖融资审查,对不符合条件的,不予批准。

A.分支机构设立

B.变更注册资本

C.调整业务范围和增加业务品种

D.董事及高级管理人员任职资格许可

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第11题
银行业金融机构应当提供充分资源保障,对所受理的金融消费者投诉进行分类管理、统计和分析,并向金融管理部门报送投诉数据信息。()
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