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[判断题]

金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依法律规定不得对外提供。()

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第1题
银行业监督管理机构依法履行下列哪些反洗钱和反恐怖融资监督管理职责:()。

A.督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况

C.负责反洗钱的资金监测

D.负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析

E.在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求

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第2题
国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构依法对金融机构和特定非金融机构履行反恐怖主义融资义务的情况进行监督管理()
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第3题
对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,银行业金融机构及其工作人员应当予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
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第4题
银行业金融机构违反规定,发生下列哪些情形时,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第5题
支付机构及合作银行应依法履行反洗钱、反恐怖融资义务,依法维护市场交易主体合法权益,对市场交易主体身份和交易信息等依法严格保密。()
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第6题
金融机构应当按照规定建立健全()搭建反洗钱信息系统,设立或者指定部门并配备相应人员,有效履行反洗钱和反恐怖融资义务

A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.评估洗钱和恐怖融资风险

C.设定反洗钱专项审计总体方案

D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制

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第7题
金融机构在共享和使用反洗钱和反恐怖融资信息方面应当依法提供信息并防止信息泄露。这里的“金融机构”,可以是“金融集团”的不同成员“金融机构”之间。()
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第8题
银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担()。

A.直接责任

B.间接责任

C.实施责任

D.最终责任

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第9题
银行业监管管理机构在受理银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格时,应审查拟任人是否熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规,是否接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训,是否通过了银行业监管管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
金融机构应按展业三原则做好反洗钱、反恐怖融资以及反逃税等相关工作,对全功能型资金池内的资金兑换和汇划加强适当性评估和()审核。

A.完整性

B.合规性

C.真实性

D.有效性

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第11题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资工作需要,建立和完善相关信息系统,并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级()
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