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[判断题]

在充分理解融资融券业务规则和业务风险的前提下,投资者应自主完成《投资者融资融券业务知识测评》;个人投资者测试结果需达到100分,才可继续申请融资融券业务。()

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第1题
金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当()。

A.进行充分适当的客户身份识别

B.进行洗钱和恐怖融资风险评估

C.充分进行真实受益人的确认

D.进行记录并保存所有关于身份识别的信息

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第2题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第3题
在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

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第4题
我行证券交易资金存管业务主要分为客户交易结算资金第三方存管业务和融资融券资金存管业务。()
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第5题
除证券公司外,任何单位不得从事证券承销、证券保荐和证券经纪业务,但是投资公司可以从事证券融资融券业务。()
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第6题
融资融券业务的客户准入标准正确的有()。

A.客户账户资产50万以上

B.客户账户20交易日日均资产50万以上

C.新股申购额度在5万以上

D.在证券市场交易经验满半年

E.具有完全民事行为能力的中国公民

F.只能在市场上开立一套融资融券账户,可从另一券商转户至我司

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第7题
证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和()资金存管业务。

A.开放式基金

B.外汇买卖

C.期货买卖

D.融资融券

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第8题
根据《中国邮政储蓄银行资产管理业务产品信息披露管理办法(2019年版)》(邮银制〔2019〕150号),对于固定收益类产品,我行应当通过醒目方式向投资者充分披露和提示产品的投资风险,包括但不限于()。

A.产品投资债券面临的利率

B.汇率变化等市场风险以及债券价格波动情况

C.产品投资每笔非标准化债权类资产的融资客户

D.项目名称、剩余融资期限、到期收益分配

E.衍生品公允价值变化等

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第9题
第三方存管类签约£¯解约类业务包括()。
第三方存管类签约£¯解约类业务包括()。

A.第三方存管/融资融券签约

B.对公结算账户第三方存管/融资融券签约

C.第三方存管/融资融券带资金账号签约

D.第三方存管/融资融券预约开户

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第10题
证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第11题
第三方存管£¯融资融券签约,不需要客户提供的是()。

A.本人有效身份证件原件

B.《证券代理业务协议书》客户联

C.上交所或深交所股东代卡

D.同名农业银行借记卡

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