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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

什么可能限制一个合规专员对外国执法专员要求提供反洗钱调查的回应能力?()

A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约

B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理

C.合规专员所在国的隐私和数据保护法

D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理

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第1题
反洗钱工作小组负责人是()。

A.市场总监

B.客户运营总监

C.合规专员

D.营业部总经理

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第2题
内控合规专员出现空缺时,应在()个工作日内补充到位

A.一

B.三

C.五

D.七

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第3题
各分支行以内设部门为单位,定期集中开展合规学习,由机构负责人或合规专员领学,全体员工参加部门集体学习()至少组织1次

A.每周

B.每旬

C.每月

D.每季度

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第4题
各级内控合规专员应按照内控合规管理要求,主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会,并按()召开本部门(网点)内控合规例会,传导内控合规要求,提示合规风险,明确防控措施,并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第5题
存款保险工作专员应按照规定的程序、方式和范围,做好约见谈话、风险报告工作,及时发现、报告投保机构风险;按规定向法人投保机构通报风险评价情况,并提出整改要求。()
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第6题
前期针对因涉及信息泄露将人民币账户单笔流量进行限制的卡片,专员需引导客户办理挂失补卡,若客户不同意换卡则直接为客户取消限额即可。()
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第7题
下列人员,()有可能属于行政七级.a.国务院各部委的司长b.副专员c.县长d.地级市市长

下列人员,()有可能属于行政七级.

a.国务院各部委的司长

b.副专员

c.县长

d.地级市市长

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第8题
人事行政专员每天下班前对库房的()是否开闭等进行检查,确认防火、防盗等方面确无下班。

A.门

B.窗

C.电源

D.水源

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第9题
瑞典的专职监察机关设在议会,监督官称为议会监察专员。()
瑞典的专职监察机关设在议会,监督官称为议会监察专员。()

此题为判断题(对,错)。

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第10题
彼得原理:在一个等级制度中,每一个职工由于在原有职位上工作成绩表现好(胜任),就将被提升到更高
一级职位;其后,如果继续胜任则将进一步被提升,直至到达他所不能胜任的职位。根据上述定义,下列符合彼得原理的是()。

A.张三毕业后在某一网络公司做人事专员,工作认真努力,一年后,他跳槽到另一网络公司任人事主管

B.小周原是一个餐馆的服务生,工作两年后决定创业开家餐馆,后来由于经营不善,餐馆效益不佳

C.大刘是一家IT公司的技术员,工作成绩斐然,被公司提拔为项目主管,但上任不久,琐碎的事情让他忙得焦头烂额,经常要加班到很晚还不能按时完成进度,同事怨言很大

D.王五是某公司的销售部主管,为人和气又乐于助人,连续3个季度工作业绩突出,被提拔为销售部经理,他更加埋头苦干,部门业绩不断提升

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第11题
涉外业务的法律合规审查依据不包括我国缔结或参加的国际条约以及当事人选择使用的国际惯例、外国法律()
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