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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第1题
以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是:()

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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第2题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行销售理财产品,应当加强投资者()管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

A.合理性

B.恰当性

C.适当性

D.合规性

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第3题
向普通投资者提供投资顾问服务产品,应当根据投资者的风险承受能力等级与投资顾问服务产品的风险等级相匹配的原则,对投资者提出适当性匹配意见,履行适当性义务。()
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第4题
为促进资本市场健康发展,净化资本市场生态环境,保护投资者合法权益,切实加强对证券期货经营机
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第5题
根据《上市公司信息披露管理办法》,信息披露义务人应当优先向机构投资者公开披露信息()
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第6题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》要求,理财产品宣传销售文本的内容发生变化时,商业银行应当及时更新,并确保投资者及时知晓。()
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第7题
以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有()。

A.基金交易记录

B.投资决策记录

C.投资者适当性管理材料

D.客户服务记录

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第8题
公司应综合考虑业务发展及市场变化等因素,定期评估突发事件应急管理办法总预案及其各分预案的充分性和有效性,并进行适当更新调整。()
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第9题
下列属于普通机构投资者适当性条件的有()

A.托管资产不低于100万

B.净资产不低于100万

C.具备基础知识;具备模拟交易经历

D.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

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第10题
关于投资者参与科创板股票交易的表述,正确的是()。

A.投资者应审慎开展科创板股票交易

B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格的正常形成机制

C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式,根据市场情况进行分散交易

D.投资者可以根据自身需要,运用大量资金优势进行集中交易

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第11题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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