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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。

A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效

B.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

C.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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第1题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

A.在办理基金的清算交割事宜中,要既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立

B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

D.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

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第2题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第3题
中国证监会对互联网金融的监管主要包括()

A.股权众筹

B.网络基金

C.网络银行

D.网络借贷

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第4题
下列是属于基金投资交易监管方式的是()。

A.对基金募集申请材料进行合规性审查

B.通过托管银行实现对基金投资的监管

C.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

D.实时监控单只基金的异常交易

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第5题
下列属于中国银监会的职能的是【 】A.市场准入监管B.规定各商业银行的经营业务范围C.监督银行遵守

下列属于中国银监会的职能的是【 】

A.市场准入监管

B.规定各商业银行的经营业务范围

C.监督银行遵守业务原则、法规规范和道德规范.

D.通过稽核检查制度对银行进行监督

E.依法对证券市场进行监管

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第6题
中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.公司治理监管

C.基金准入

D.经营运作监管

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第7题
金融监管的内容主要有()。

A.市场准入监管

B.市场运作过程监管

C.银行监管

D.市场退出监管

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第8题
对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为()。

A.国有资产管理局和中国证监会

B.中国人们银行和中国证监会

C.财政部和中国证监会

D.司法部和中国证监会

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第9题
银行监管当局的监管内容包括()。

A.市场范围监管

B.市场准入监管

C.市场价格监管

D.市场运营监管

E.市场退出监管

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第10题
若有关部门对企业年金基金受托财产托管账户或投资资产托管账户进行冻结或扣划,()有义务出示证据以证明企业年金基金及其银行账户的性质。

A.受托人

B.投资管理人

C.托管人

D.企业负责人

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第11题
()是商业银行开办或持续经营电子银行业务的必要条件。

A.电子银行业务相关法律规范

B.电子银行业务市场准入监管

C.电子银行业务的合规经营监管

D.电子银行安全性评估

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