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[多选题]

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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第1题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施:()

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第2题
2018年6月27日,中国证券监督管理委员会发布第145号令,公布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,自公布之日起实施。()
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第3题
证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。()
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第4题
证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于何时向中国证监会派出机构报告()

A.五日内

B.十日内

C.五个工作日内

D.十个工作日内

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第5题
证券期货经营机构加强廉洁从业管理的措施包括()

A.强化财经纪律,杜绝账外账

B.建立健全廉洁从业内部控制制度

C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制

D.加强风险识别与评估,强化岗位制衡与内部监督机制

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第6题
关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有、()

A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

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第7题
证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。()
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第8题
证券期货经营机构工作人员不得谋取不正当利益的方式包括()

A.直接或间接收受、索取不当财物或利益

B.直接或间接利用内幕信息或未公开信息进行证券交易

C.违规从事营利性经营活动或违规兼职

D.违规报销业务活动费用

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第9题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第10题
《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》规定,国有企业领导人员应当勤俭节约,不得有以下哪些职务消费行为:()

A.超出报履行国有资产出资人职责的机构备案的预算进行职务消费

B.将履行工作职责以外的费用列入职务消费

C.在特定关系人经营的场所进行职务消费

D.不按照规定公开职务消费情况

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第11题
公司将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系,在遇有人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。()
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