运营管理平台每季待办事务中，“正常账户各系统比对”事项新增非自然人受益人、控股股东及实际控制人名称及持股比例，比对不一致的账户清单，系统将通过原心推送尽职调查消息提示至归属客户经理。()此题为判断题(对，错)。

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第1题

向投资者销售产品或提供服务时，投资者的哪项信息非必须了解（）

A．自然人的姓名、性别、住址、职业、出生日期、国籍、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息，法人或其他组织的名称、有效身份证明文件类型及号码、身份证明文件有效期、注册地址、办公地址、控股股东或实际控制人、经营范围、性质、资质、组织机构代码证（或有）、税务登记号码（或有）、法定代表人或负责人身份证、开户代理人信息等基本信息B．投资期限、品种、期望收益等投资目标C．投资相关的学习、工作经历及投资经验D．家庭成员年龄、性别、国籍、工作经历及投资经验E．实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

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第2题

以下关于开户合同和相关表单处理方法正确的是（）

A.地址的省市区要填写完整，并且精确到门牌号码

B.实际受益人、控股股东或实际控制人和《非自然人客户受益人及控制人情况登记表》中保持一致

C.如果有错字漏字或者涂改，只需补签字就行

D.合同和表单上所有签署日期保持一致

E.每个表单都需要加盖公章，每一个留存的复印件都要加盖公章

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第3题

开户交易成功后，系统核对账户信息中受益人页签，如“受益人1”、“控股股东”、“实际控制人1”类型如均为空，则增加（）类型限制，期限为长期

A.只收不付－受益人未尽调

B.只付不收-受益人未尽调

C.不收不付－受益人未尽调

D.限制非柜面交易

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第4题

发行人在科创板公司招股说明书中应从（）方面分析披露其具有直接面向市场独立持续经营的能力。Ⅰ生产型企业具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业具备与经营有关的业务体系及主要相关资产Ⅱ发行人已建立独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户Ⅲ发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职Ⅳ发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或者显失公平的关联交易Ⅴ发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题

独立基金销售机构发生下列（）事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.变更公司章程、名称、住所、组织形式等

B.新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人

C.持有5%以上股权的股东变更姓名、名称

D.设立、撒销分支机构