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[单选题]

一个客户亲自与一家金融机构建立了储蓄关系,这个金融机构分布的地理范围非常小。这个客户用一张5千美元的支票开了户,支票银行是他的前银行,位于他当前住所的附近的另一个州。在对话中他告诉开户代表他20年前为了逃避专治政府移民到这个国家。两周后,这个客户去另一个分支机构询问车贷的利率。此次拜访中,这个客户骄傲的宣称他的儿子最近赢得了镇选举。哪里出现了危险信号需要额外的尽职调查?()

A.领域外

B.使用多重地点

C.资金来源

D.祖国高风险

E.与政治高风险人物有直接关系

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第1题
对于()前已经通过开立账户、签订金融服务合同等方式与金融机构建立了业务关系的客户,金融机构应开展核对客户有效身份证件或重新识别客户等工作,并据此补充或更新客户身份基本信息。

A.2007年1月1日

B.2007年8月1日

C.2007年10月1日

D.2008年1月1日

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第2题
在反洗钱方面,如果金融机构无法确定其客户的身份,或无法获得关于商业关系的目的和性质的信息,应该如何做?()

A.金融机构应该执行约定的业务,但向Tracfin报告其业务

B.金融机构不得进行任何交易,无论条款和条件如何,也不得与该客户建立任何业务关系。如果已经建立了关系,由于洗钱的风险,应终止关系

C.金融机构应该执行约定的业务,然后要求其客户提供必要的证明

D.金融机构应该暂停业务关系,等待ACPR的授权

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第3题
客户当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值()的现金收支,金融机构、非银行支付机构以外的从业机构应当在交易发生后的 5 个工作日内提交大额交易报告

A.1万美元以上(含1万美元)

B.5千美元以上(含五千美元)

C.3万美元以上(不含1万美元)

D.6千美元以上(不含五千美元)

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第4题
在与客户的例行见面会上,客户提交了一份书面文件,要求你对项目范围做一个小的变更。这个客户是你的重要客户之一,你还指望以后从他那里获得更多的合同。你应该如何处理这个变更要求?()

A.同意免费进行这个变更

B.给客户一个进行该变更的价格

C.拒绝这个变更要求

D.告诉客户你需要评审这个变更对项目的影响,然后才能做出决定

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第5题
某项目经理在一家承包公司领导一个项目,项目组刚刚完成一个迭代。产品通过了检查,但在产品中增加了一个额外的功能。客户注意到了这个额外的功能,认为它将给产品带来新的风险。为了避免将来出现这种情况,项目经理应该怎么做?

A.管理范围基线以影响驱动变化的因素

B.遵循适当的变更控制过程,评估变更的进一步影响

C.与客户合作以确保该功能增加价值

D.与客户进行频繁的审查,以确保产品按预期运行

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第6题
一个新的开发项目即将开始,项目经理知道,一个高知名度的客户在所有的冲刺阶段都会提出非常具体和频繁的要求。这个项目需要与第三方进行合同协调,项目经理必须找到一个更好的方法来管理客户和合作伙伴的期望。项目经理应该采用什么策略()。

A.专注于为客户实施一个软件即服务(SaaS)的解决方案

B.在合同中明确规定要部署的范围和功能

C.与客户和第三方非常紧密地合作,以满足他们的需求

D.改变营销和产品管理的定义,以满足干系人的需求

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第7题
防火墙“未被明确禁止都将被允许”原则()。

A.建立了一个非常平安的环境

B.用户选择的范围小

C.不易使用

D.建立了一个非常灵活的环境

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第8题
某公司服务提供商有一个的客户。这个客户位于非洲,从事石油天然气行业。这个客户打算在本国建立一个油港,投资额达7500万美金,采用向银行借款的方式,由一个在加勒比岛屿注册的基金公司进行担保。这个基金公司的实际持有人(控股公司)在欧洲某地。一个年轻的女士作为这个基金公司的最终受益人,她是通过在她的故乡开办健身中心积累了他的财富。在上述案例中,有哪两处表示该交易在洗钱或者恐怖融资的嫌疑?()

A.价值7500万美元的借款,由第三方做担保人

B.潜在客户希望与一家欧洲控股公司建立合作,共同建立组织结构

C.最终受益人是一个年轻的女士,她通过从事一个小的生意积累了大量的财富

D.担保公司的所有权结构过于复杂

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第9题
36.2014年6月6日,某省会城市银行业金融机构网点柜员在办理客户甲存入的现金10000元时,用A类点钞机进行清点,并同步记录了冠字号码。过后,客户乙来网点取款10000元,柜员将刚收入的客户甲的钱当客户乙的面清点后,付给了客户乙。第二天,客户乙拿着一张假币到网点,生气地说,这是在昨天网点付给他的钱里发现的1张假币。网点柜员马上当客户乙的面通过该行冠字号码系统输入了该张假币的冠字号码,结果显示未有记录。客户乙只能拿着假币悻悻而去。请指出这个案例中违反的规定包括()

A.该网点付出现金未经清分

B.客户申请查询冠字号码未提交相关资料及书面申请,网点亦未提供查询结果的书面通知

C.网点查询冠字号码未使用模糊查询

D.查询的假币未予以收缴

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第10题
案情:2004年11月,某市一家有限责任公司开业,公司登记的名称为“蜜雪儿时装有限责任公司”(以下简称甲公司),年

案情:2004年11月,某市一家有限责任公司开业,公司登记的名称为“蜜雪儿时装有限责任公司”(以下简称甲公司),年底时与该公司仅隔一条马路的另一街区也成立了一家公司,登记的名称为“蜜雪儿制衣有限责任公司”(以下简称乙公司),两家公司离得很近但属于不同的街区,在不同的工商登记部门注册登记。甲公司认为其先设立并一直以“蜜雪儿”这个名称对外营业。而乙公司也用“蜜雪儿”这个名称,也兼营服装的销售。这样使两家公司的关系微妙,在社会上会造成一定不良的影响。据此,甲公司要求乙公司停止使用“蜜雪儿”这个名称,消除影响。但乙企业认为,两家公司在不同的街区注册,登记机关是不同的,而且经营的范围也不相同,不存在任何影响和侵权行为。

问题:如甲公司以乙公司使用相似名称为由向法院起诉,应如何处理?

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