题目内容
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[单选题]
合规专员如何确保了解有关制裁的最新消息？（）
A.依赖每周发送的本地出版网站提供的新闻文章
B.在因特网上定期使用所有的姓名和国家进行关键字搜索
C.依靠一个主要的联系银行进行所有的了解
D.订阅有关美国财政部外国资产控制中心的具体制裁的电子邮件
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A.依赖每周发送的本地出版网站提供的新闻文章
B.在因特网上定期使用所有的姓名和国家进行关键字搜索
C.依靠一个主要的联系银行进行所有的了解
D.订阅有关美国财政部外国资产控制中心的具体制裁的电子邮件
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A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约
B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理
C.合规专员所在国的隐私和数据保护法
D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理
A.当授权签字人不是律师或会计师，对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查
B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时，负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查
C.负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)
D.负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份
A.周
B.半月
C.月
D.季度
A.风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务
B.此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性
C.风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划什么
D.风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源
A.知道或应当知道商业伙伴存在合规风险时，要求其进一步澄清解释
B.未经风险评估，与受世界银行等多边开发银行制裁的第三方建立业务关系
C.应项目或当地官员要求，安排第三方咨询机构成为项目或交易的一部分
D.委托第三方咨询机构办理的业务与其从事的业务范围不同
A.电话和因特网发起的电汇请求
B.超过以前年度的每月的电汇处理总数
C.最近存款活动的记录
D.是否通过代理银行办理电汇
A.业务部门、分支机构应当根据业务实际和洗钱风险状况考虑是否配备反洗钱岗位人员
B.从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作量相匹配
C.应当从制度建设、业务审核、风险评估、系统建设、监测分析、合规制裁、案件管理等角度细分洗钱风险管理岗位
D.有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员，兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%
A.各级机构要在产品和服务设计、测试过程中及投产之后，积极换位思考并主动从消费者视角进行体验，同时跟踪了解消费者评价意见，深入挖掘消费者权益保护痛点或盲区，自觉改进存在的不足和问题
B.各级机构要将消费者权益保护工作纳入内控评价、内部审计、经营绩效和业务发展考评体系，并按规定组织开展相关监督、检查和考核评价工作
C.涉及消费者权益的产品或服务、规章制度、业务凭证、对外宣传使用的各类文稿以及合同协议等法律文件，在审批、签署或实施前，无需进行合法合规性审查
D.各级机构要建立多元化、多层次的消费者金融知识宣教体系，结合消费者实际需要丰富和完善宣教方式及内容，确保宣教工作的针对性和有效性
