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交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人的分离含义是指()。
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D.基金经理可以直接进行交易
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A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D.基金经理可以直接进行交易
A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
A.以35元/股卖出该股票
B.反馈给基金经理,重新下达交易指令
C.放弃此次交易操作
D.以38元/股卖出该股票
A.该基金持人为1001人
B. 基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
C. 该基金募集金额为人民币3亿元
D. 该基金合同期限为12年
A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
D.泄露内幕信息,从事内募交易
A.对基金募集申请材料进行合规性审查
B.通过托管银行实现对基金投资的监管
C.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
D.实时监控单只基金的异常交易
A.依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论
B.公募基金经理利用业余时间为私募基金管理公司提供咨询服务
C.认真谨慎写调研报告
D.路演时不对所在公司及行业进行随意评论,谨慎发言
A.开放式基金所有资金都用于证券投资,封闭式基金则保有一某些钞票
B.开放式基金份额是可变,而封闭式基金份额是不变
C.投资者可随时向开放式基金申购或赎回基金份额,投资封闭式基金时,只能按市价买卖
D.开放式基金买卖价格是以基金单位资产净值为基本计算,封闭式基金若上市交易,则其买卖价格受市场供求影响较大
A.某图书公司计划出版一套面试类的书,总经理分别让市场部调查市场需求和行情,策划部策划体例、寻找作者,编辑部审稿、校对,发行部负责发行和销售。总经理根据目标的完成情况对各部门进行考核、评价和奖惩
B.某投资基金公司的投资总监要求公司所管理的十只基金今年的平均收益率要达到20%,积极鼓励各位基金经理完成这一目标,并承诺完成目标的基金经理将在年底可得到200万元的奖金
C.小王是一名刚从业的保险经纪人,总是达不到自己所定的目标,于是想转行。他的主管小史知道这一情况后,主动找他谈话,然后帮他制定了未来半年新的工作目标和任务,并经常传授他待人接物的技巧
D.某汽车公司重新思考和设计经营模式,借鉴国际最先进汽车公司的模式和理念,进行本土化改造,然后激励和帮助工程师以设计出世界上最先进的汽车,在国际市场上抢占先机