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[判断题]

严禁代客、冒名签约,在履行反洗钱义务过程中,发现存在影响客户洗钱风险因素的,应在反洗钱系统中报告风险信息,无法排除洗钱风险的应暂缓受理电子银行业务申请()

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第1题
金融机构应切实履行客户身份识别义务,但是可以假名、冒名开户。()

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第2题
在我国,客户身份识别是反洗钱法律制度的强制要求,是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法
定义务。()

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第3题

金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向()和()报告。

金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向()和()报告。

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第4题
以下各项中,不符合《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的有关规定的是()。 A.商业银

以下各项中,不符合《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的有关规定的是()。

A.商业银行购买境外金融产品,必须符合中国银行业监督管理委员会的相关风险管理规定

B.从事代客境外理财业务的商业银行应在发售产品时,向投资者全面详细告知投资计划、产品特征及相关风险

C.投资者应定期向从事代客境外理财业务的商业银行询问投资状况、投资表现、风险状况等信息

D.从事代客境外理财业务的商业银行应按规定履行结售汇统计报告义务

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第5题
国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行()检查。

A.协调

B.组织

C.监测

D.监督

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第6题
反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构正式员工,在调离岗位或终止劳动合同时,()

A.不再继续履行保密义务

B.可根据自身情况拒绝履行保密义务

C.应继续履行保密义务

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第7题
支付机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应立即报告当地公安机关和中国人民银行当地分支机构()
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第8题
反洗钱岗位人员应为公司正式员工,在调离岗位或终止劳动合同后,无需再继续履行保密义务。()
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第9题
金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向()报告。

A.中国人民银行反洗钱监测中心

B.公安机关

C.中国人民银行分支机构

D.中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报案

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第10题
境外机构人民币银行结算账户,在办理跨境人民币业务时,应切实履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税义务。()
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第11题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。()
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