A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
A.客户部门
B.内勤行长
C.柜面经理
D.大堂经理
在对热力管道单项工程的验收中,()是工程质量进行检查和评定的重点之一。
A . 水压试验 B .承重或受力结构 C. 工程决算 D. 竣工资料
A.建立科学的投资管理业绩评价体系
B.建立研究与投资的业务交流制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究报告质量评价体系
A.企业要组织营销业务督查,保持一个良好的营销内部环境,必须对外部控制系统进行检查和监督
B.授权管理是营销风险责任制度的一项核心内容
C.资产安全控制是指为确保资产完整而采取的控制措施
D.企业营销人员职责分离,要互相联系,又要互相制约