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更多“法人金融机构在评级期间存在违反保密规定，出现失密泄密情况，导…”相关的问题
第1题
法人金融机构在评级期间存在下列哪几种情形，将直接评定为E类机构？（)
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
E.存在其他重大问题，严重影响反洗钱监管和调查工作的
第5题
近年来，税务系统上下"学保密、懂保密、会保密"的氛围日趋浓厚，但是由于税务系统队伍大、层级多、链条长，部分单位依然存在宣传效果不实、个别干部保密意识淡薄的问题，下列现象中，违反保密规定的有()。
A.张某将不予公开的文件转发至微信群中
B.冯某把4封待发放的涉密文件放在车上过夜
C.夏某在参加涉密会议时使用手机录音
D.李某通过快递公司邮寄可依法公开的文件
E.王某将保存有涉密文件的U盘在网吧使用
第7题
下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发[2018]19号)规定反洗钱管理部门的职责的是（)。
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况，对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
第8题
根据银行经济资本计量规定，以下关于经济资本系数的表述正确的有（)。
A.无评级法人客户正常贷款的经济资本系数小于C级法人客户正常贷款
B.免评级法人客户正常贷款与AA级法人客户正常贷款的经济资本系数相同
C.同为剩余期限在一年以内的法人客户正常贷款，AAA级的经济资本系数大于AA级
D.同为AAA级法人客户正常贷款，剩余期限在一年以内的经济资本系数小于剩余期限在一至三年的
第10题
法人金融机构在处理下列哪些事项之前，应当对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经历等情况进行充分的背景调查，评估可能存在的洗钱风险（)。
A.聘用员工、任命或授权高级管理人员
B.员工晋升
C.选用洗钱风险管理人员
D.引入战略投资者或在主要股东和控股股东入股
第11题
根据《中国农业银行法人客户信用等级评定管理办法》(农银发[2008]233号)规定，我行法人客户评级体系包括()风险评价、()风险评价和()风险评价三个部分。
根据《中国农业银行法人客户信用等级评定管理办法》（农银发[2008]233号)规定，我行法人客户评级体系包括（)风险评价、（)风险评价和（)风险评价三个部分。
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