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在我国,证券公司在业务上必须接受以下机构的领导、管理、监督和协调。
A.国务院证券委员会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D.财政部和国家发改委
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/m_q_a.png)
B、 中国证监会
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/solist_ts.png)
A.国务院证券委员会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D.财政部和国家发改委
B、 中国证监会
下列说法中不正确的是一项是()。
A.证券公司自营业务必须以自己的名义进行
B.在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,必须是具有法人资格的证券经纪人
C.证券公司接受委托卖出的证券必须是客户证券账户上实有的证券
D.证券公司办理经纪业务时,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖证券的数量或者价格
A.该机构是否在中国从事业务活动
B.该机构是否接受中国企业的委托,在境外从事代理业务,并取得收入
C.该机构是否有来源于中国境内的营业收入所得
D.该机构是否为其总机构在我国进行了解市场情况,提供商情资料等活动
A.A.统一调度、统一管理
B.B.统一调度、分级管理
C.C.分级调度、统一管理
D.D.分级调度、分级管理
A.提供有关中国法律环境影响的信息
B.向当事人提供该外国律师事务所律师已获准从事律师执业业务的国家法律的咨询
C.接受当事人委托,办理在该外国律师事务所律师已获准从事律师执业业务的国家的法律事务
D.中国法律事务
A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务
B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资
C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务
D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突
B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突
C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务
D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守