首页 > 建筑工程

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

客户洗钱风险等级评估体系中，如同一客户同时触发两种以上评级标准时，反洗钱系统按就高原则进行系统初评。()

暂无答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“客户洗钱风险等级评估体系中，如同一客户同时触发两种以上评级标…”相关的问题

第1题

客户洗钱风险等级为()的核心定义是指，指经定性分析和定量评估，洗钱风险特征不明显的客户。

A.高风险

B.中风险

C.中低风险

D.低风险

点击查看答案

第2题

在洗钱和恐怖融资风险自评估功能中，同一客户在同一集团内的不同机构应被赋予唯一的风险等级。（)

点击查看答案

第3题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（)。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

点击查看答案

第4题

依据客户风险评估得分，境内客户洗钱风险程度分为3个等级。（）

点击查看答案

第5题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》有助于指导金融机构依据（)划分结果，优化反洗钱资源配置。

A.洗钱风险评估

B.洗钱分类评估

C.客户分类等级

D.客户风险等级

点击查看答案

第6题

在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第7题

客户之前被报送过可疑交易报告属于客户历史行为，不能作为客户洗钱风险等级的评估因素。（)

点击查看答案

第8题

对于已确立风险等级的存量客户，应定期对其洗钱风险进行重新评估。较高风险客户审核期限为2年。（)

点击查看答案

第9题

客户洗钱风险评估和等级分类的时机分为()情况。

A.首次评级

B.定期复评

C.不定期复评

D.等级重评

点击查看答案

第10题

金融机构根据实际情况考虑各项参考因素后，采用一定的方法对客户洗钱风险进行评估，根据评估结果，对客户洗钱风险进行等级划分。评估方法分为定性和定量评估。（)

点击查看答案

长沙泛函教育科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备20014701号湘公安备案43019002002137号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）