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第3题
由于公司未将营销规划进行恰当分解，或营销考核目标及绩效衡量方法与公司整体营销业务目标及营销战略不一致，从而导致营销战略无法落实到公司营销管理的具体业务环节中，营销战略最终无法实现的风险。该项风险属于()。
A.战略风险
B.合规风险
C.市场风险
D.运营风险
第7题
各部门、分支机构因工作需要，确需开通办公电脑网上交易股票或者其他具有股权性质的证券功能的，应提出申请，经审核批准后，由（)为其开通该功能，并报（)备案。
A.电脑经理、部门合规岗
B.电脑经理、部门负责人
C.信息技术部、合规法务部
D.信息技术部、风险管理部
第8题
所谓绩效管理是指管理者与员工之间就目标与如何实现目标达成共识的基础上，通过激励和帮助员工取得优异绩效从而实现组织目标的管理方法。根据上述定义，下列属于绩效管理的是（）。
A.某图书公司计划出版一套面试类的书，总经理分别让市场部调查市场需求和行情，策划部策划体例、寻找作者，编辑部审稿、校对，发行部负责发行和销售。总经理根据目标的完成情况对各部门进行考核、评价和奖惩
B.某投资基金公司的投资总监要求公司所管理的十只基金今年的平均收益率要达到20%，积极鼓励各位基金经理完成这一目标，并承诺完成目标的基金经理将在年底可得到200万元的奖金
C.小王是一名刚从业的保险经纪人，总是达不到自己所定的目标，于是想转行。他的主管小史知道这一情况后，主动找他谈话，然后帮他制定了未来半年新的工作目标和任务，并经常传授他待人接物的技巧
D.某汽车公司重新思考和设计经营模式，借鉴国际最先进汽车公司的模式和理念，进行本土化改造，然后激励和帮助工程师以设计出世界上最先进的汽车，在国际市场上抢占先机
第10题
在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是（)。
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
