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[多选题]

证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员()等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。

A.离职

B.聘用、晋级、提拔

C.审计、稽核

D.休假

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ABC

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第1题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第2题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施:()

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第3题
2018年6月27日,中国证券监督管理委员会发布第145号令,公布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,自公布之日起实施。()
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第4题
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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第5题
证券期货经营机构经营管理层决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理有效性承担责任。()
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第6题
证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。()
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第7题
证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于何时向中国证监会派出机构报告()

A.五日内

B.十日内

C.五个工作日内

D.十个工作日内

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第8题
证券期货经营机构加强廉洁从业管理的措施包括()

A.强化财经纪律,杜绝账外账

B.建立健全廉洁从业内部控制制度

C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制

D.加强风险识别与评估,强化岗位制衡与内部监督机制

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第9题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制

B.内部评价机制

C.内部管理机制

D.内部监督管理机制

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第10题
中国证监会对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理()
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第11题
《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》规定,国有企业领导人员应当勤俭节约,不得有以下哪些职务消费行为:()

A.超出报履行国有资产出资人职责的机构备案的预算进行职务消费

B.将履行工作职责以外的费用列入职务消费

C.在特定关系人经营的场所进行职务消费

D.不按照规定公开职务消费情况

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