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[判断题]
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会可以:责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()
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是
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是
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
D.违反保密规定,泄露有关信息
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
C.禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作
D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.中华人民共和国反洗钱法
B.金融机构反洗钱规定
C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
A.第三方
B.该金融机构
C.客户
D.该金融机构和第三方按比例
A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方共同