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[单选题]

证券分支机构合规风控管理方向应该()。

A.全方位防范证券从业人员道德风险

B.财富管理转型中审慎选择合作机构

C.财富管理挖掘中高端客户需求的同时 ,铺开面不宜大而广, 高风险业务不宜倾斜

D.以上都不对

答案
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D、以上都不对

解析:

合规管理,即对合规风险进行管理,是指金融机构依据法律、法规和内外部的监管规定等,制定或修订与之相符的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度,并对其执行情况进行检查监督,主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施,以持续识别、评估、监测、防范、补救和处置合规风险的一个动态过程。 它是构建金融机构有效的内部控制机制的基础和核心,也是金融机构公司治理的一个重要战略目标。

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第1题
分支机构反洗钱评级,被当地人行评级为D以下的,分支机构反洗钱岗(包括同时履行合规与反洗钱职责的岗位),在当季和年度合规与风险管理岗、反洗钱岗合规风控履职情况考核中不会被扣分()
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第2题
对于出现被沪深交易所出具的特别协查函、电话警示、关注函、交易警示函、暂停交易、限制交易、纳入重点监控名单等影响交易所对公司的客户管理效果评价的,都将()

A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话

B.纳入公司对分支机构合规考核内容

C.约谈一级分公司负责人和合规负责人

D.加重处罚

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第3题
()是分公司95562短信平台的牵头管理部门,负责制定分公司95562短信平台服务管理细则;负责分公司95562短信平台用户角色的权限申请及角色设置;负责规范95562平台的使用情况;负责收集、整理和分析分公司及下辖分支机构对95562短信平台提出的合理合规的需求;负责保障短信渠道稳定运行,做好相关信息资源管理

A.分公司业务发展部

B.分公司财富管理部

C.分公司合规风控部

D.分公司运管管理部

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第4题
关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是()。

A.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,并且要有效实施

B.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

C.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金

D.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

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第5题
各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。()
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第6题
以下哪项属于证券公司应该承担的经济责任?()

A.积极投身公益活动

B.加强投资者保护与教育

C.支持创新型企业发展,助力经济转型升级

D.加强合规风控建设,防范系统性金融风险

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第7题
合规风控部门包括哪些部门()

A.总公司法律合规和制度管理部

B.风险管理部

C.分公司风险合规部

D.总公司内审部

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第8题
省公司风险管理部通过云助理APP开设了()栏目,推送风险防控知识

A.山东国寿数字在线

B.风控合规

C.合规天地

D.作风建设年

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第9题
各部门、分支机构因工作需要,确需开通办公电脑网上交易股票或者其他具有股权性质的证券功能的,应提出申请,经审核批准后,由()为其开通该功能,并报()备案。

A.电脑经理、部门合规岗

B.电脑经理、部门负责人

C.信息技术部、合规法务部

D.信息技术部、风险管理部

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第10题
强化合约法务()职能,提升各业务系统第一道防线履职能力,源头做好全面风险防控管理

A.统筹协调

B.风控管理

C.法治宣传

D.合规管理

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第11题
有效贯彻落实集团“风控一体化”管理要求,全面加强中支及以下机构风控能力建设,及时发现并处置基层机构在合规内控、反洗钱等管理领域存在的风险隐患()
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