证券分支机构合规风控管理方向应该()。
A.全方位防范证券从业人员道德风险
B.财富管理转型中审慎选择合作机构
C.财富管理挖掘中高端客户需求的同时 ,铺开面不宜大而广, 高风险业务不宜倾斜
D.以上都不对
D、以上都不对
解析:
合规管理,即对合规风险进行管理,是指金融机构依据法律、法规和内外部的监管规定等,制定或修订与之相符的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度,并对其执行情况进行检查监督,主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施,以持续识别、评估、监测、防范、补救和处置合规风险的一个动态过程。 它是构建金融机构有效的内部控制机制的基础和核心,也是金融机构公司治理的一个重要战略目标。