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[判断题]

证券公司工作人员不得代替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易,可以代客户进行资金存取、划转、查询等事宜()

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第1题
赵某居民身份证有效期于2020年1月10日到期,但于2016年11月1日丢失,随后赵某办理了临时居民身份证,证件签发时间为2016年11月15日,并于11月30日到证券公司开立了证券账户,以下说法正确的是()?

A.证券公司应于2107年2月15日后中止为客户办理业务

B.证券公司不得为赵某开立证券账户

C.证券公司无需提示客户更新身份信息

D.证券公司应于2017年2月15日前提示赵某更新身份证件

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第2题
下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述,正确的是()。

A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

B.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载保存

C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户

D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延

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第3题
个人客户开立存款账户、办理结算的,应当出示本人身份证件,不得由他人代理。()
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第4题
如客户未在开户行开立结算户(外币),原则上应要求客户开立结算账户后方能办理待核查账户的开户手续,否则不得为客户开立待核查账户。()
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第5题
单位客户有久悬银行账户的,开户网点不得为其办理其他结算账户的开立和变更业务。()
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第6题
客户可以在其已开立的银行结算账户中指定办理电子支付业务的账户。客户未指定的银行结算账户不得办理电子支付业务。()
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第7题
省外人员申请开立个人银行结算账户时,如无法提供相关作证且非我行营销客户的,须终止业务办理,不得开户。()
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第8题
个人可以选择任一银行开立银行结算账户,办理支付结算业务。银行不得通过与收、付款单位进行排他性合作,变相为客户指定开户银行。()
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第9题
客户持一张工商银行某支行签发的现金银行本票到我行丹溪支行要求取现临柜人员()。

A.要求其开立个人银行结算账户方可办理

B.要求客户出具有效证件后在过渡账户中给予办理

C.要求该客户借其他客户账户过渡后办理

D.不得办理

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第10题
批量代理开立的存单/折账户状态为只收不付,须客户持本人有效身份证件到一级分行辖内任一营业网点办理身份确认、账户激活,不得代理()
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第11题
对身份不明的客户,《反洗钱法》规定金融机构在提供服务是()

A.不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.不能开立账户,但能办理不通过账户的现金业务

C.可以按照客户要求提供相应服务

D.可以正常提供相应服务,但在业务处理过程中如有可疑,应及时上报主管部门

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