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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券期货业机构与自然人客户建立业务关系，需识别的有效身份证件包括（)

A.对于居住在境内或境外的中国籍华侨，有效身份证件为中国护照

B.对于军人、武装警察尚未申领居民身份证的，有效身份证件为军人、武装警察身份证件

C.对于居住在中国境内的16周岁以上的中国公民，有效身份证件为居民身份证或临时身份证

D.对于没有身份证的客户，可以驾驶证左右有效身份证件

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第1题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第2题

证券期货业机构与客户建立业务关系时除核对身份证件外，还可采取（)措施识别客户身份。

A.向公安、工商行政管理部门核实

B.实地查访

C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

D.回访客户

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第3题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)

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第4题

在与客户的业务关系存续期间，证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

A.经济状况

B.资金来源

C.资金用途

D.经营活动

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第5题

与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的，在业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，不再同时开展受益所有人身份识别工作（）

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第6题

受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经高级管理层批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源，并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

以下哪种情况需要开展受益所有人的身份识别工作：（）

A.与非自然人客户建立业务关系时

B.与非自然人维持业务关系时

C.非自然人客户修改账户密码时

D.非自然人客户电话咨询业务时

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第8题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

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第9题

客户生命周期是指()与()从建立业务关系到终止业务关系的全过程，是客户水平时间的发展轨迹。

客户生命周期是指（)与（)从建立业务关系到终止业务关系的全过程，是客户水平时间的发展轨迹。

A、企业、自然人

B、企业、客户

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第10题

我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托客户尽职调查相关系统完成，客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与我行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户（）

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第11题

证券期货业机构可以利用哪些资源开展客户尽职调查（)。

A.中国证券登记结算公司

B.证券期货业机构的营销团队

C.证券期货业机构财务部门

D.第三方存管银行

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