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[单选题]

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由()来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第1题
证券期货业机构与客户建立业务关系时除核对身份证件外,还可采取()措施识别客户身份。

A.向公安、工商行政管理部门核实

B.实地查访

C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

D.回访客户

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第2题
对以下不属于各类业务产品的固有风险评估考虑因素的有()

A.产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等

B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务

C.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额

D.)识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例

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第3题
对于洗钱中高风险等级客户、私人银行客户、非居民自然人客户等特定类型的个人客户,在一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性地开展()。

A.特定类型客户身份识别

B.加强客户身份识别

C.委托第三方机构识别

D.存续期间客户识别

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第4题
在经营活动时,除了对我们的客户进行身份识别,还应对()进行身份识别。

A.代理机构或代理人的客户

B.信托关系当事人

C.特定自然人客户

D.非自然人客户

E.特定业务关系的客户

F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别

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第5题
下列关于反洗钱叙述正确的是()。

A.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施

D.只有金融机构和其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报

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第6题
网上银行客户证书是指由第三方认证机构发放,能确认申请人唯一身份的一组电子信息()
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第7题
证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制活动,指为实现内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法。()
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第8题
下述哪些举措,有助于帮助营销员顺利展业,并降低违规风险,值得提倡()

A.发现客户的身份证件(或营业执照)过期时,应及时要求客户递交新的身份证件(或营业执照)的复印件

B.按规定采集客户信息并留存客户身份证件的复印件

C.发现客户的身份信息与已掌握的信息不一致时,应重新识别客户

D.以上都是

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第9题
与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()
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第10题
各级机构应当保存的客户身份资料包括()。

A.客户身份信息

B.档案

C.身份信息核验记录

D.反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

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第11题
履行客户身份识别义务时,应通过公安机关建立的联网核查公民身份信息系统进行核查()
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