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[单选题]

分支机构在对客户进行客户风险等级划分工作时,应将政治公众人士的()作为重要评级和管理依据,采取强化身份尽职调查措施,深入了解客户的财产来源、资金来源和交易目的,合理评估向政治公众人士客户提供的业务、产品及服务中的洗钱风险,对业务关系进行强化且持续的监测。

A.国籍信息

B.职业信息

C.直系亲属信息

D.负面信息

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第1题
证券公司(包括总部及分支机构)应当向证监会派出机构报送以下信息:()

A.反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式

B.客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度

C.年度反洗钱培训和宣传的落实情况

D.低风险客户交易情况

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第2题
营业部应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施:()

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第3题
本行应在与新增客户建立业务关系后的()个工作日内,完成风险等级划分工作

A.5

B.10

C.20

D.15

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第4题
公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上,采取差异化控制措施,超出公司风险控制能力的()。

A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易

B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告

C.必要时终止业务关系

D.搁置无需理会

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第5题
分支机构决定将国内政治公众人士类别客户划分为高风险等级以外的风险等级时,应取得本机构负责人审批同意()
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第6题
金融机构(包括总部及分支机构)无需在以下情况发生后10个工作日内向机构所在地反洗钱行政主管部门进行报送的是?()

A.高风险客户临柜办理业务

B.主要反洗钱内控制度修订

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

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第7题
在对客户进行等级调整时,申请调整等级不能与客户上期分类等级(原等级)相同。()
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第8题
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在客户业务关系建立后的工作日内完成等级划分工作。()

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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第9题
下列关于风险评估及客户等级划分的操作流程,正确的是()

A.信息收集-筛选分析-初评-复评-终评

B.信息收集-初评-筛选分析-复评-终评

C.筛选分析-初评-信息汇总-复审-终评

D.信息筛选-汇总分析-初评-复评-终评

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第10题
保险机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息()
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第11题
客户洗钱风险等级首次分类工作,应自客户与我行建立业务关系之日起5个工作日以内完成()
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