首页 > 公务员> 中国梦
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

各单位要秉承“了解你的客户”的原则,有效识别企业身份,落实银行账户实名制,防范企业开户风险,优化企业开户服务能以降低甚至牺牲实名制要求和客户身份识别为代价,要向当地政府和社会公众做好宣传解释工作。()此题为判断题(对,错)。

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“各单位要秉承了解你的客户”的原则,有效识别企业身份,落实银行…”相关的问题
第1题
证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循()的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

点击查看答案
第2题
为个人开立个人银行账户时,应遵循()的原则()

A.了解你的业务

B.了解你的客户

C.为客户保密

D.谁开户谁负责

点击查看答案
第3题
客户身份识别中,应遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱风险、业务关系或交易,采取相应的
点击查看答案
第4题
甲银行间代客交易员小李,为取得较高的佣金收入,极力向客户推荐一款高收益产品,而为对其风险进行有效提示,此行为违反了:()

A.代客交易员应根据客户委托,自觉维护客户利益

B.代客交易员应恪守勤勉尽职原则,尽力向客户提供最优报价

C.代客交易员要充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托,采取必要措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的服务责任

D.代客交易员应充分了解客户交易的真实意图和需求,并以有效的方式对客户进行风险提示,明确揭示所从事交易的特点、风险和法律关系,不得误导客户

点击查看答案
第5题
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

点击查看答案
第6题
分支机构及所辖分支机构应以()原则开展可疑交易识别、分析和报告工作。①风险为本②了解你的客户(KYC)③动态性④适用性。

A.①②③

B.①②

C.①②③④

D.①③④

点击查看答案
第7题
账户业务发起部门客户经理应严格按照“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则,对客户应履行下列哪些职责()。

A.进行实地调查

B.撰写调查报告

C.对实地调查的情况及报告的真实性负责

D.对账户资料的合规性以及真实性负责

点击查看答案
第8题
开立、变更业务由客户直接到初审部门柜台办理,确有需要的,本着“了解你的客户”,“了解你的客户业务”原则,经所在部门领导书面同意,初审部门可双人上门办理账户业务,并作好客户真实身份识别和印鉴片交接、预留等环节的风险控制。()
点击查看答案
第9题
各营业机构在执行客户身份识别制度时,应该勤免尽责,遵循()的原则,针对不同的客户,采取相应的措施。

A.公开、公正、公平

B.了解你的客户

C.安全性、保密性

D.实事求是

点击查看答案
第10题
个人理财产品销售人员应遵循“了解你的客户(KYC)”的原则,全面了解客户以下那些信息()。
个人理财产品销售人员应遵循“了解你的客户(KYC)”的原则,全面了解客户以下那些信息()。

A.年龄、职业、家庭状况

B.身高、体重

C.投资经验、财务状况

D.金融消费习惯

点击查看答案
第11题
银行应按照()原则,采用科学、合理的方法对存款人进行风险评级和管理。

A.落实账户实名制

B.建立银行账户分类管理

C.规范银行账户的开立和使用

D.了解你的客户

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改