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[判断题]

法律法规和准则发生变动的,合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善有关制度和业务流程。()

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第1题
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括()。

A.法律

B.行政法规

C.自律性组织的行业准则

D.国际惯例

E.职业操守

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第2题
下列哪三项是反洗钱政策中应该包含的?()

A.依照法律法规变化的能力

B.及时向董事会、高管层报告

C.明确反洗钱制度负责人的责任

D.遵循国际上所有政府、组织对反洗钱合规管理的要求

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第3题
机关、团体、企业事业单位和其他组织发生机构()或者()、()等情形时,应当按照规定向有关单位或者档案馆移交档案。

A.变动

B.撤销

C.合并

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第4题
机关、团体、企业事业单位和其他组织发生机构变动或者撤销、合并等情形时,应当按照规定向有关单位移交档案。()
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第5题
机关、团体、企业事业单位和其他组织发生机构变动或者撤销、合并等情形时,应当按照规定向有关单位或者档案馆移交、档案。()
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第6题
关于合规的说法,正确的是()。

A.合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.只要能为银行带来利益,可以不与法律、规则和准则相一致

C.其他银行已经做过的就是合规的

D.创新业务可以不与法律、规则和准则相一致

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第7题
下列不属于合规风险的有()。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B.商业

下列不属于合规风险的有()。

A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险

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第8题
()是广告活动的基本道德准则,是要求广告活动主体在从事广告活动过程中,应当遵循的基本社会公德和职业道德。

A.广告活动道德规范

B.广告法律法规

C.广告行业的规定

D.广告职业道德

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第9题
合规性评价是企业定期评价对适用法律法规的遵守情况。()
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第10题
工程建设过程中发生安全事故后,应当及时报告,对此报告的处理包括()。

A.生产经营单位发生安全事故后,事故现场有关人员应当立即报告总承包商

B.施工单位发生生产安全事故,应如实向负责安全生产监督管理的部门报告

C.实行施工总承包的建设工程,由事故发现人负责上报

D.事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

E.特种设备发生事故的,应立即按国家有关伤亡事故报告和调查处理的规定向特种监督管理的部门报告

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第11题
如果在审计过程中变更项目负责人,新任项目负责人应当对变更日至审计工作完成日所完成的工作实施
足够的复核程序,以确信整个审计工作符合法律法规、职业道德规范和审计准则的规定.【】

参考答案:错误

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