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[判断题]

如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况,则投资者可以根据《证券法》向发行人提出质疑。()

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第1题
股份有限公司股票获准在证券交易所交易后,其管理当局向社会公众披露有关股票上市情况信息的书面报告是()。

A.上市公告书

B.招股说明书

C.定期报告

D.重大事件公告

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第2题
保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有()。

I有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

II有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

III有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第3题
沪深交易所在对科创板、创业板股票发行上市申请文件的信息披露审核时,重点关注()

A.发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合招股说明书内容与格式准则的要求

B.发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平

C.发行上市申请文件的容及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性

D.披露内容是否重点突出,便于专业机构投资者阅读和理解

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第4题
以下关于上交所出具的同意创科板发行人的发行上市审核意见,以下表述不正确的是()

A、不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证

B、不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证

C、不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证

D、表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证

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第5题
()是股份首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露,并向特定或非特定投资人提出购置或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。

A.招股说明书

B.盈利预测的审核函

C.发行人法律意见书和律师工作报告

D.审计报告

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第6题
下列各项中,关于上市公告书表述正确的是()

A.上市公告书报送对象为股票一级市场

B.上市公告书披露的内容为股票获准发行情况

C.上市公告书披露的内容为股票上市情况

D.上市公告书报出时间遭遇股票获准发行的时间

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第7题

以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述,不正确的是()。

A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书

B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整

C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂,语言应当浅白平实

D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人可以有选择地披露

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第8题
下列选项中,错误的是()。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并

下列选项中,错误的是()。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

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第9题
以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是()。

A.基金上市交易公告书

B.基金资产净值和份额净值公告

C.基金定期公告

D.基金份额发售公告

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第10题
股票上市交易申请经()审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。

A.公司所在地证监局

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国人民银行

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