题目内容
（请给出正确答案）
A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
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A.合规文化建设主要是高级管理层的职责
B.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程
D.合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
A.公司鼓励举报行为。经公司确认举报事项属实的，给予适当奖励
B.举报人对合规管理部处理方式有异议的，可向合规管理部申诉，但不得越级申诉
C.凡利用举报捏造事实，伪造证据，诬告陷害他人构成犯罪的，移交司法机关处理
D.打击报复举报人不构成犯罪的，应当视其情节轻重按公司相关规定追究其相应责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
A.自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序
B.证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见
C.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为
D.证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务，不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除
A.负责合同谈判，并起草、签订、履行、变更、解除经济合同
B.审查经济合同条款的合法合规性以及合同要素是否齐全、文字表述是否正确等方面内容
C.组织合同审核，监督经济合同的订立和履行过程以及监督廉政合同的订立和履行
D.按合同约定办理结算手续
A.部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为
B.发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患
C.就一般合规事项无法与部门负责人协调一致
D.监管部门进行现场检查
