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[单选题]

各级机构向总行内控合规部报告反洗钱数据质量问题,问题来源包括且不限于()

A.日常作业发现

B.人行反馈

C.以上都是

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第1题
各级机构在发现或有合理理由怀疑洗钱、恐怖融资等犯罪活动,应依法向()上报可疑交易报告。

A.内控与法律合规部

B.董事会

C.监事会

D.中国反洗钱监测分析中心

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第2题
在发生反洗钱信息安全事件后,各机构应依据《中国建设银行合规报告管理办法》有关要求,立即采取必要措施控制事态,在()小时内报告总行内控合规部。

A.6

B.12

C.24

D.48

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第3题
各分支行发生下列哪些情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向总行运营管理部及中国人民银行或其分支行报告?()

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

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第4题
个人客户开户时,如客户为外国政要的,各级经营机构为其开立账户时还应当经分行高级管理层审核批准,并在开户后的多少个工作日内报告总行合规部?()

A.3

B.4

C.5

D.7

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第5题
《晋商银行远程授权管理暂行办法》规定,远程授权机构应定期评估远程授权业务的运行情况,形成分析报告向()报告。

A.总行运营管理部

B.总行法律合规部

C.总行保卫部

D.总行审计部

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第6题
总行内控合规部对总行运营管理部清算室工作内容进行检查,总行风险管理部对总行信息科技部数据中心工作内容进行检查。()
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第7题
被处理的员工对积分处理异议的复查决定仍不服的,可自收到复查决定之日起5个工作日内向上级机构内控合规部门申请复核。总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请。()
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第8题
负责牵头全行反洗钱管理工作,负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是()。

A.总行营运管理部(业务整合部)

B.总行国际业务部

C.总行法律合规部

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第9题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,检查应制定检查方案,制作检查底稿,下达事实确认书,对发现的问题录入问题台账并跟踪整改,并将有关情况报告()。

A.同级法律合规部

B.上级法律合规部

C.总行法律合规部

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第10题
总行内控合规部门(反洗钱中心)作为反洗钱与制裁合规模型开发部门,是验证的主要配合部门,其主要职责不包括()

A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统,实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储

B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件,明确模型开发、监控和优化工作流程,并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程

C.审批验证相关政策,明确各类验证的验证主体和工作职责,配备足够的人力和信息科技资源,确保验证工作的独立性

D.配合验证团队进行业务访谈,并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料

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第11题
农业银行各级机构应当按照规定的路径和方式依法向()提交大额交易和可疑交易报告。

A.中国人民银行

B.银行保险监监督管理委员会

C.农业银行总行

D.中国反洗钱监测分析中心

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