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[判断题]

证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）

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第1题

证券期货业机构在履行客户身份识别义务时，客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为（）

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第2题

证券期货业机构要履行的反洗钱核心义务包括（)。

A.客户身份识别

B.协助司法机关开展调查

C.大额和可疑交易报送

D.客户身份资料和交易记录保存

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第3题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循（)的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第4题

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由（)来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第5题

金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，可以不报告可疑行为。（)

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第6题

金融机构在履行客户身份识别义务时，采取必要措施后仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的，应当上报可疑行为。（)

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第7题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)

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第8题

证券期货业机构在与客户建立业务关系后，可以依赖已完成的客户身份识别结果，在开办融资融券、基金账户时无须进行客户身份重新识别。（)

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第9题

证券期货业机构在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、（)、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.差异性

B.客观性

C.持续性

D.有效性

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第10题

证券期货业金融机构在报告可疑交易时，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。（)

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第11题

金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告哪些可疑行为()。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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