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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

风险承受能力最低类别的投资者，是指经过基金募集机构评估为C1型且符合下列哪些情形之一的普通投资者（）

A．不具备完全民事行为能力

B．没有风险容忍度或者不愿意承受任何投资损失

C．仅追求稳健收益或者表现出极低的风险容忍程度

D．法律、行政法规规定的其他情形

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第1题

若风险承受能力重新评估的结果显示客户为风险承受能力最低类别的投资者，则公司有权要求客户提前了结融资融券交易，并提前终止融资融券合同。（)

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第2题

风险承受能力为最低类别的客户不可超风险购买产品或服务。（)

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第3题

下列关于资产配置的表述，错误的是( )。

A.需要考虑投资者的风险承受能力和收益要球的各项因素

B.其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关

C.从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益

D.资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到90%以上

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第4题

分支机构不得为风险承受能力C1（风险承受能力最低类别）的投资者开通试点创新企业股票或存托凭证业务。（）

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第5题

基金销售（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

A．规范性

B．专业性

C．适用性

D．服务性

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第6题

期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况，其中，问卷问题应不少于15个。（)

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第7题

如果经过实施实质性测试后，审计人员仍认为与某一重要账户或交易类别的认定有关的检查风险不能降至可接受的水平，那么，就应当发表（）或（）意见。

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第8题

投资者最优资产组合的选择，既要考虑到投资者自身的效用，又要考虑到市场上可以提供的投资组合;下图是资本市场线、投资组合有效边界以及某位投资者的效用无差异曲线;图中有标注出的四个点分别是：某位投资者的效用无差异曲线与资本市场线的切点P;市场组合M点;Q点在资本市场线上，但是位于M点的右边;H点是有效边界与垂直线的切点。那么以下关于这四个点的说法中，正确的是()。(1)投资者的最优风险资产组合是有效边界与投资者效用无差异曲线的切点，该图中，该投资者的效用无差异曲线与有效边界没有切点，所以，没有适用该投资者的最优资产组合;(2)H点是有效边界上风险最低的一点，因此是投资者的最优风险资产组合;(3)该投资者根据自身效用偏好及风险承受能力选择投资组合，那么P点就是该投资者的最优选择;(4)该投资者的最优资产组合中，既包含市场组合，又有无风险资产;(5)M点不可能成为任何投资者的最优资产组合选择;(6)假如市场上不允许以无风险利率借入资金进行投资，那么Q点不可能成为投资者的最优资产组合选择

A.(1)(2)(3)

B.(2)(3)(4)

C.(3)(5)(6)

D.(3)(4)(6)

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第9题

下列因素中，不影响客户投资风险承受能力的是（)。

A.理财产品的发行额度

B.净资产规模

C.投资者年龄

D.客户的投资经验

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第10题

作为进阶投资者，根据实际情况灵活调整配置指数基金正确的是（)？

A.只想要保住本金,只配后卫队员

B.风险承受能力比较小,只配中场

C.风险承受能力比较高,不配置后卫，只配置前锋

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第11题

邮储银行将客户风险随能力测评结果中，风险承受能力最高的是（)投资者。

A.谨慎型

B.稳健型

C.激进型

D.进取型

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