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[单选题]
中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施()的重要依据。
A.统一监管
B.分类监管
C.重点监管
D.优先监管
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①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
A.评审计划安排及落实情况
B.初步设计文件内审质量把关及深度要求，工程各项建设条件的合规有效性
C.评审集中管理及流程规范性
D.技术方案的优化适用性、概算投资的合理可控性
A．系统性、全面性、合理性和有效性
B．真实性、完整性、合规性和有效性
C．真实性、全面性、合理性和有效性
D．真实性、全面性、合规性和系统性
A.反洗钱监管评级
B.反洗钱机构分类
C.反洗钱机构考评
D.反洗钱分类评级
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
